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　　摘 要 “十一五”规划指出，必须提高自主创新能力，把增强自主创新能力作为科学技术发展的战略基点和调整产业结构、转变经济增长方式的中心环节。大力加强自主创新能力建设，首先必须强化加强自主创新的意识和决心，还需要在体制、政策等内外环境因素方面下大功夫。

　　关键词 自主创新 能力 建设

　　十六届五中全会提出，必须提高自主创新能力，把增强自主创新能力作为科学技术发展的战略基点和调整产业结构、转变经济增长方式的中心环节。能否提高自主创新能力，事关国家的战略利益和安全，事关经济增长的质量和效益，事关可持续发展的能力和后劲。发展中国家要在日趋激烈的国际竞争中崛起，必须把自主创新作为跨越式发展的支点，必须大力加强自主创新能力建设。

　　1 必须强化加强自主创新的意识和决心

　　首先，要增强自主创新的意识。在全党全社会牢固树立促进产业结构调整和升级、促进经济增长方式转变必须立足于自主创新的观念，深刻认识提高自主创新能力在我国经济社会发展中的重要战略地位和作用，提高自主创新能力，是落实科学发展观、实现经济社会全面协调可持续发展的客观要求，是转变经济增长方式、确保经济安全的迫切需要，是提高我国国际竞争力的必经途径。当前，我国的科技发展已经取得了巨大成就，科学技术作为第一生产力在经济社会发展中的作用越来越大，同时许多重要领域的核心技术和关键产品仍大量依靠进口，自主创新能力亟待提高。毫无疑问，如果缺乏自主创新，很少得到核心技术，很少得到自主的知识专利和技术专利，这样的发展将缺乏可持续性，国家经济安全也会受到影响。历史发展已经证明，自主创新所带来的效益将对一个国家经济的发展产生重大影响。每一个重大的技术发明群，往往能带动几十年的经济发展长波。21世纪头20年，是我国经济发展的重要战略机遇期，也是我国掌握信息、生命、空间、海洋、纳米等高技术发展主动权的重要战略机遇期。形势逼人，不进则退，要抢占国际竞争的战略制高点，自主创新刻不容缓。

　　其次，要坚定自主创新的决心。因为自主创新具有高风险性的特点。根据曼斯菲尔德对美国三家大公司自主创新的调查分析，60%的创新项目通过研究开发能获得技术的成功，只有30%的项目获得了商业上的成功，而最终只有12%的项目给企业带来经济收益。当然，自主创新一但获得成功，其盈利性又是巨大的。有时一项自主创新成功所带来的收益能够足以抵消企业在其他创新项目上的投资损失。目前我国实现自主创新的条件已经具备。表现在：第一，经过20多年的改革开放，我国的经济实力明显增强，国内生产总值总额已居世界第七位，进出口总额居世界第三位;2004年国家财政收入达2.6万亿元，全社会固定资产投资突破7万亿元，有能力增加技术开发的投入。第二，20多年来，我国已引进了大批先进技术和设备，大大缩小了同国际先进水平的差距，2005年底在每个行业都有一些企业的技术装备处于国际先进水平。第三，多年来，我们培养了大批人才。仅国有企事业单位的专业技术人员就达2 170万人，有科学家和工程师226万人，形成了专业门类齐全的科研队伍。每年科技经费总额达3 500亿元。第四，我国已涌现出一批依靠自主创新迅速发展起来的企业典型，证明中国人有能力进行技术创新。比如海尔集团公司、华为公司、奇瑞公司等的成功经验，增强了我国企业以自主创新技术发展的信心。因此，在科研队伍中要弘扬爱国主义精神，树立坚定的信心，勇于创新，立志创新。

　　2 促进企业真正成为技术进步的主体

　　(1)建立健全技术开发机构。据统计，我国2万多家大中型企业中有研发机构的仅占25%，有研发活动的仅占30%，而大中型企业的研发经费只占销售额的0.39%，即使高新技术企业也只占0.6%，这样的比例还不到发达国家的1/10。建立以企业技术中心为主要方式的技术创新体系及运行机制，支持企业建立不同形式的技术开发机构。国家和各省重点企业都要建立高层次、综合性的对本企业发展战略拥有决策权的企业技术中心，加速形成有利于技术创新和科技成果迅速转化的有效运行机制。企业技术中心要加强自身建设和机制完善，加快形成具有自主知识产权的核心技术和核心产品的开发能力，构建完善的创新工程链。以2005年10月12日发射成功的神舟六号飞船为例，飞船的研制成功，需要材料技术、发动机动力技术、设计制造技术、电子信息技术、空间生活保障技术、安全技术等各个方面的配合。目前我国最薄弱、也是最急需加强的环节就是信息技术对各个产业领域的渗透。例如，机电一体化是工业的基础，到目前为止，我国各个工业部门的工作母机基本上是进口的，虽然近年来制造了不少国产数控机床，但基本是低档产品。即使是这些低档产品，数控部分也要依赖进口。毫不夸张地说，至今我们工业基础中的基础还掌握在外国人手里。

　　(2)强化引进技术的消化吸收和创新。引进消化吸收再创新是各国尤其是发展中国家普遍采取的方式，在当今经济全球化步伐加快情况下尤为重要，这也是我国最为薄弱的环节之一。一般来讲，单纯的技术引进比较少，更多的是以设备带技术。我们从新中国建立以来就引进了大量的设备，但创新的效果并不理想，很多情况下买了装备却没买来技术。企业引进了设备，只负责制造产品，都不承担相应的技术消化吸收再创新任务，也没这方面的资金。平心而论，企业的技术力量也不足以承担如此重任。科研单位有实力，却接触不到设备，两者因为属于不同部门管辖，缺乏横向联系。这个问题到现在都没有彻底解决，在国有企业中表现得尤为明显，大多数企业只有买设备的钱，没有买技术的钱，更没有用于消化吸收再创新的预算。为了缩短与发达国家的差距，首先要积极引进国外先进技术、管理经验，缩短国有企业与国外先进企业的差距;其次要加强引进技术的消化、吸收和进一步的开发工作。在技术引进中应加强宏观管理，防止重复引进、盲目引进和低水平引进。对一些产业共性技术、关键技术，国家应统一引进，然后组织产学研进行联合消化吸收，最后再转移到企业。

　　(3)重视培养和引进创新人才。一方面，在企业内营造尊重知识、尊重劳动、尊重人才、尊重创造的创新氛围。搞好企业现有人才的开发和利用，加强培训力度，不断扩充科技人员的研究领域，改善其知识结构，使之成为既有技术专长，又有市场眼光的创新型人才;另一方面，加大急需人才的引进力度。尤其要针对关键技术人才、技术创新管理人才和具备综合素质的人才引进。第三，强化激励机制，在制度上形成“事业留人”环境。鼓励高新技术企业和民营企业实行产权多样化、知识产业化，通过技术入股、管理入股、员工持股和股票期权、创业股等多种分配、奖励形式以及建立相应的制度。实行技术发明人、企业管理者及企业职工的持股、股票期权、优先认股权等方法，使技术与管理转化为资本或股权。创造有利于创新人才脱颖而出的环境，形成人才引进、评价、鼓励和留人机制，使企业的技术创新工作更加科学、有效、持续发展。

　　(4)实行产学研一体化。要从根本上解决科技与经济脱节的问题，必须明确科研机构、企业、中介组织和政府之间的合理分工和有机联系、深化科技体制改革，确立企业的技术创新主体地位，提高企业的研究开发和技术创新能力，进一步克服科研机构分散、低水平重复、缺乏相互合作的现象，促进科技、教育、企业之间的联系与合作，加强“产学研”结合。我国企业只有走产学研一体化道路，建立以“产”为主，“产、学、研”结合的联合体，充分、积极利用大专院校成为高新技术的孵化器的作用，才能有效促进科研成果和科技发明的产业化和商业化。

　　(5)完善科技中介服务体系。技术服务机构要协助做好政策指导、项目管理、信息服务等工作并完善技术创新信息网，及时发布技术政策、科技成果、难题招标、新产品介绍和技术人才供求信息，并培育发展技术市场，办好各种形式的技术成果交易等活动。结合当地经济结构调整，进一步加强面向特定行业、特定创业人员的服务业务，提高服务的专业化水平;针对投资、融资渠道不畅问题，大力发展创业投资服务机构，吸引社会资金支持科技创新活动。深化科技中介机构内部管理制度改革，吸引专业人才进入各类科技中介机构，带动服务质量的提高。

　　3 营造有利于企业技术创新的体制环境

　　(1)必须实行股份制度的企业改革。我国应该以高科技企业的股份制改造为突破口，加快现代企业制度改革。因此，必须创新体制，使企业成为产权明晰的股份有限公司。同时允许技术和管理等智力因素占有一定比例的股份和参与分配。政府有关部门应该尽快推出科学、合理的关于技术创新价值和所占股份的计算方法，并让有关评价机构对技术创新进行正确评估。

　　(2)必须建立与技术创新配套的融资制度。技术创新、投资本身具有风险性和长期性的特点。目前，我国技术创新投资主要来自银行，而银行贷款首先考虑安全性，同时银行贷款也尽量支持“短平快”的项目，以便获得短期利益。因此，银行往往不愿意对具有长远意义的技术创新贷款。这一特征不符合技术创新对投资的风险性和长期性的要求，这是导致我国技术创新发展不快的一个根本原因。我们的科技研发，将创新转发为生产力的体制还有待于进一步完善，高技术企业、中小企业、民营企业难以得到国外通行的创新风险投资基金。要解决这一问题，政府部门要做好如下工作。一是除了继续增加我国上市企业的数量外，要在上海和深圳证券交易所设立专门高新技术企业板块，让更多的高新技术企业能上市融资;二是允许和促进我国各个地方建立小型的地方性的股权市场，通过这种股权市场获得风险投资，这对中小企业的技术创新和发展极为重要。国家可先在53个国家级高新技术开发区建立二板市场为试点;三是各级政府可以设立创新基金，支持企业技术创新。

　　(3)必须发挥税收杠杆作用。税收优惠对企业的技术创新有着直接的影响。美国政府为鼓励企业的技术创新，计划在20世纪最后5年中，拿出65亿美元用于企业技术创新的减免税优惠。相比之下，近几年我国对企业的新产品开发实质情况的税收优惠不多。这将直接影响企业开发和生产新产品的积极性。因此，政府必须制定税收鼓励政策，一是对企业购置符合国家产业政策、进行技术改造项目的国产设备，实行按40%的比例抵免企业所得税;二是对进口先进技术与设备可实行减免关税和进口环节税等;三是明确规定R&D、科技人才工资等支出划入无形资产的办法。此外，要落实高新技术产业的鼓励政策和技术创新政策，同时要尽快制订、完善并出台与政策相关的配套实施细则，协助企业用好用活企业技术创新政策。

　　(4)必须加大对知识产权的保护力度。技术创新需要利益机制的刺激，而对技术创新活动既有效又有约束的利益机制是产权。目前对知识产权的各种侵权行为已经严重影响了我国技术创新的发展，干扰了一些领域的正常经济秩序。国家要从法制经济和信誉社会的高度，加大对知识产权的保护力度，对侵权者给予重罚和严厉的打击;同时，加强知识产权的宣传教育，让人们真正认识到侵犯知识产权和侵犯其他财产权一样违法可耻。国家有关部门应当尽快制定产权交易中知识产权的定价和交易规则，充分体现知识产权的价值。此外，要实现自主创新产品的自我完善以及重视对创新后续环节的投入。

　　(5)必须维护公平竞争的市场环境。抓紧建立符合我国国情的反对垄断、保障公平交易、保护公平竞争的法制体系，严格执法，创造和维护公平竞争的市场环境，促进国有企业提高效率和实现资源的合理配置。切实加强市场管理，清除分割、封锁市场的各种行政壁垒，防止任何形式的地区封锁、城乡分割、行政壁垒和部门垄断，提高各类市场主体的契约意识和信用意识，坚决依法打击走私贩私、制售假冒伪劣商品以及其他严重扰乱市场秩序的经济犯罪行为，有利于创新产品畅销市场。

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