您正在看的企业管理论文是:不确定性,企业家才能与制度演化。

　　摘 要

　　本文采用哈耶克以"知识"为核心概念的制度定义,引入现代认识论中的"主体间客观性"概念来描述制度(以共同知识的集合为基础)的演化.用"主体间客观性"的标准将人们(组织,社会)所面对的世界分为"已知","不确定"和"未知"三部分,进而指出企业家才能是达成具有稀缺性的"不确定点"的主体间客观性的能力.在此基础上揭示由科斯开创的企业理论中企业作为一种合约的特殊性的根源在于市场对企业家才能直接定价的困难;并运用演化的方法,一般化企业家才能为制度变迁的动因,并以此拓展出一种解释一般制度的演化的视角.

　　关键词:不确定性,主体间客观性,企业家才能,制度演化,稀缺性

　　Abstract

　　Based on Hayek's definition of institution as common knowledge shared by certain community, this paper introduces the modern epistemology concept of "intersubjectivity" to the analyse of institutional evolution. According to extent of intersubjectivity, we can classify the world for certain community as three part, the known, the unkown and the uncertain; then the entrepreneurship can be defined as the ability to realize the intersubjectivity of scarce uncertainties. In this standpoint, the particularity of corporation (first discovered by Coase) can be clarified as the difficulty for the market to directly price the entrepreneurship. With generalization of entrepreneurship (as defined on inersubjectivity), this paper eventually provide a evolutional approach to eXPlain the general institutional innovation.

　　Key words: Uncertainty, Intersubjectivity, Entrepreneurship, Institution Evolution, Scarcity

　　目 录

　　第一章 问题的提出与文献综述

　　中国改革开放以来的经济社会发展成就举世瞩目,而与此相伴随的中国大范围多层次的渐进制度变迁过程同样受到各界的高度关注.如何在理论上理解这一过程成为理论界的热点和难点问题.

　　1.制度的定义

　　制度的定义有很多种,广义而言,其基本思想包括[1]:

　　① 规范化的组织(从企业到企业集团,贸易协会,大学,国家机构);

　　② 共同的行为方式(从惯例到社会习俗直到伦理准则);

　　③ 规范和约束(从道德规范到正式法律)

　　本文采用哈耶克(Hayek,1948):"制度是抽象规则的具体化,而规则就是一种社会成员自发创造的并自愿遵守的共同知识的集合"[2]的定义.这一定义强调:在规则的指导下,社会成员无需担心自身知识的局限性,就可以预期他人可能的行动,从而大大减少了交往中的不确定性.

　　2.分析制度演化的困难

　　困难的问题是制度的演化,也就是它的变迁过程.在经验方面,中国改革开放以来的制度变迁过程是长时间,大范围,多层次的渐进式改革开放,在这样的实际过程中,每个社会成员的知识局限性都被暴露了出来,不确定性大大增强,而社会成员的共同知识的集合不断扩展和更新.相应的,在理论解释方面,青木昌彦(Aoki,2001)对制度演化的理论分析的困难作出三点总结:"在制度从一个制度均衡到另一个制度均衡的变迁过程中

　　① 假如还没有达到均衡,约束是如何被意识到的

　　② 参与人如何发现均衡策略

　　③ 信念与后果之间的一致性如何建立 "[3]

　　这三个问题都可以导致悖论:

　　① 内外生的悖论;尽管被解释的规则是内生的,但是总有外生的因素,在解释这些外生因素的时候,又有在外生因素外的外生因素,而外生因素外的外生因素又有外生因素,如此不断的循环.

　　② 监督悖论;如果规则必须由第三方实施,那么,谁来监督实施者呢 又由谁来监督监督者呢

　　③ 初值悖论;制度的初值是如何决定的呢 "鸡生蛋还是蛋生鸡",要如何避免循环.

　　这三个悖论中的前两个可以归结为"不确定性"的难题,也就是说一种理论如何来处理该理论没有定义或描述的"不确定性";另一个难题是"时间",静态的形式逻辑——体现于主流经济学所采用的均衡范式——是抽象掉时间的,但是在制度演变的过程中,时间又是不得不考虑在内的.所以这些问题逼迫着对制度演化的分析不得不面对这样的难题:要么退回到历史的原点开始分析,要么退回到心灵的原点开始分析.前一种路径很难成为经验科学的主题,更多的属于神学的领域;后一种是本文采取的路径,需要引入现代哲学的认识论和脑科学的发展成果,本文把这些发展综合为一个核心概念——主体间客观性.

　　3.本文的方法

　　⑴ 从"均衡"到"演化"

　　20世纪70年代以来,演化经济学不断发展,其主要思想借鉴于生物进化的思想,把个人的"技巧"和组织的"惯例"(相当于生物学中的"基因")来作为理论假设的基础,从而"随机性"的变异就成为可能.经济系统的新奇事务是人类创造性的结果,是新的行动可能性的发现,在一个带有时间的过程中经济活动就可以描述为类似生物进化的演化过程.演化经济学采用生物学的"群体"观点来解释经济系统中的制度选择过程:从群体水平来看,任何个体的决策,无论是创新,模仿或保守的,都影响到群体中全部行为的相对频率.这就是"频率依赖效应":一个个体对创新者是模仿还是反对取决于群体中有多少成员已作了这种选择.不管创新者的主观偏好如何,市场过程将对其加以检验并进行选择.报酬递增是"频率依赖效应"的一个重要特性:如果系统是开放和远离均衡的,由于自增强(正反馈)的作用,创新就会通过系统的涨落被放大,从而使之越过某个不稳定的阈值而进入一个新的组织结构,在这个突变过程中,大数定律失效了.但当新结构形成后,自增强又会启动大数定律,新思想和新的做事方式进入扩散阶段,逐渐成为社会流行的状态,这样完成新制度结构的最终确定过程[4].

　　研究方法更接近新古典范式的新制度经济学派的主要代表诺思(North,1991)用"路径依赖"概念来描述过去的绩效对现在和未来的巨大影响力.他指出,一国的经济发展一旦走上某一轨道,它的既定方向会在往后的发展中得到强化,所以人们过去的选择决定这他们现在可能的选择.制度给人们带来的规模收益决定了制度变迁的方向,并最终使得制度变迁可能呈现出两种截然相反的轨迹:当收益递增普遍发生时,制度变迁就不仅得到巩固和支持,而且能在刺激出上一环紧扣一环,沿着良性循环轨迹发展;当收益递增不能普遍发生时,制度变迁就朝着非绩效方向发展,而且愈陷愈深,最终"闭锁"在某个无效率状态[5].诺思所使用的核心概念是"交易费用",当收益递增发生的制度改善表现为"交易费用"的大大降低,反之,则"交易费用"增加.

　　其实,开创了静态的"均衡范式"的马歇尔(Marshell,1890)在他的著作《经济学原理》中早就说道:"经济学的目标应当在于经济生物学,而不是经济力学……它的基调是动态的,而不是静态的[6]." 当现代的生物学已经揭示出生物的诸多规律的时候,我们回顾马歇尔的这一段话,应不仅仅看到经济学与生物学的类似,而更应看到经济学事实上是一门"人学",其动态过程具有更多复杂性.而这种复杂性,如包括哈耶克在内的深刻的经济学和思想家所预见到的那样,主要在于"知识"问题,尤其是作为"过程"的"知识"问题.这是人类社会的制度演化与生物的自然演化的最大不同.在采纳演化分析的基本方法的基础上,进一步的问题是在上述演化经济学所阐述的制度结构的变化过程中,创新者的主观偏好一点都不会影响"市场过程"吗 市场仅仅只对创新行为的结果作出反应,而对创新者的创新行为背后的知识过程没有反应吗

　　在实践经验方面,中国改革开放以来的制度变迁过程,恰恰是从诺思所说"闭锁"在一个无效率的状态(高度僵化的计划经济体制)开始的,但制度变革却发生了.这就对新制度学派基于宏观的"制度供给"和"制度需求"的抽象分析框架带来挑战.诺思把"交易费用"引入以市场经济为基本经济机制的西方的长期制度变迁分析是合适的,但是在市场经济并不是从其历史传统中内生演化出来的国家(比如中国)的制度的变迁过程中,"交易费用"这个概念是否还适合 合适的话又该如何定义 本文试图通过对制度变革给人们带来的规模收益递增现象在微观层面的发生机制进行经验考察,从而在认识论的基础上用概念框架更一般化的来理解这一在制度变迁过程中至关重要的基础性机制.

　　基于本节阐述的制度演化分析中的问题,本文在采用演化的方法的基础上,还需要借鉴其它方法的优处.

　　⑵ 直面真实世界

　　因发现"交易费用"而获得诺贝尔经济学奖科斯(Coase,1937)在其获奖论文《企业的性质》是从研究经济学的方法开篇的.他指出,过去的经济理论"一直因未能清楚地说明其假设而备受困扰",并批评许多经济家学在建立一种经济理论时,"常常忽略对其赖以成立的基础的考察."在开篇第一段落里,科斯着重阐明经济理论赖以成立的前提性假设(assumption),不但应当仅仅是"易于处理的(manageable)",而且必须是"真实的(realistic)".后来张五常将这种方法称为"真实世界的经济学".本文采用了这种着重经验案例的仔细调查和深入分析的方法,理由主要有如下两点:

　　① 中国改革开放以来的制度变迁是大范围多层次的渐进式过程,在这一长期过程中丰富而生动的经验事实不仅具有其本身的历史意义,而且对检验和发展相关理论提供充分的"真实"案例.

　　② 由于中国改革开放以来的制度变迁过程的复杂性,对这一过程的研究需要多学科的合作.直面真实世界的经验事实有益于各学科避免由于各自基本假设的不同而相互不兼容,同时也避免各学科在各自已经相当